SBP sanciona nueve entidades bancarias entre 2015 y 2016
La Superintendencia de Bancos publicó en su sitio digital la lista de los bancos que han sido sancionados con multas superiores a los 5,001 balboas.
Dentro del marco legal del Régimen Bancario y del Régimen de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financimiento del Terrorismo, la institución mostró las sanciones pecuniarias superiores a B/. 5,000.00 que han impuesto. Estas multas corresponden a procesos ya concluidos y cuyas decisiones se encuentran ya ejecutoriadas.
2016
St. George Bank & Company, Inc.
B/.20,000.00
Por violaciones a normas del Régimen de Prevención de BC / FT.
Inspección Especial, realizada del 13 al 30 de enero de 2015, con fecha al 30 de noviembre de 2014.
B/.7,500.00
Por violación a normas del Régimen Bancario.
Inspección Especial, realizada del 14 al 29 de enero de 2015, con fecha cierre al 30 de noviembre de 2014.
2015
Banco Azteca (Panamá), S.A.
B/.6,001.00
Por remitir con mora la declaración jurada firmada por el Presidente de la Junta Directiva que debe acompañar los Estados Financieros.
Austrobank Overseas (Panamá), S.A.
B/.6,001.00
Por remitir con mora las declaraciones juradas del Presidente de la Junta Directiva, el Gerente General y el Ejecutivo Financiero de más alta jerarquía del Banco.
Banesco, S.A.
B/. 400,000.00
Por violaciones normas del Régimen de Prevención de BC / FT.
Inspección Especial, realizada del 18 de noviembre al 12 de diciembre de 2014 con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
B/.240,000.00
Por violaciones a normas del Régimen Bancario.
Inspección Especial, realizada del 18 de noviembre al 12 de diciembre de 2014 con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
Unibank, S.A.
B/.370,000.00
Por violaciones a normas del Régimen de Prevención de BC / FT.
Inspección Especial, realizada del 19 de noviembre al 5 diciembre de 2014 con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
210,000.00 Por violaciones a normas del Régimen Bancario.
Inspección Especial, realizada del 19 de noviembre al 5 diciembre de 2014 con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
Caja de Ahorros
B/.260,000.00
Por violaciones a normas del Régimen de Prevención de BC / FT.
Inspección Especial, realizada del 24 de noviembre al 12 de diciembre de 2014 con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
B/.240,000.00
Por violaciones a normas del Régimen Bancario.
Inspección Especial, realizada del 24 de noviembre al 12 de diciembre de 2014 con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
Global Bank Corporation
B/.42,500.00
Por violaciones a normas del Régimen Bancario.
Inspección Especial, realizada del 24 de noviembre al 6 de enero de 2015, con fecha cierre al 18 de noviembre de 2014.
Banco Universal, S.A.
B/.1,000,000.00
Por violaciones a normas del Régimen de Prevención de BC / FT.
Inspección de Seguimiento al 31 de diciembre de 2012, realizada del 9 de septiembre al 4 de octubre de 2013.
B/.250,000.00
Por violaciones a normas de Gobierno Corporativo.
Inspección Integral del 14 de julio al 8 de agosto de 2014, con fecha cierre al 31 de marzo de 2014.
B/.250,000.00
Por violaciones a normas sobre Riesgo.
Inspección Especial realizada del 24 de noviembre al 23 de diciembre de 2014, con fecha cierre al 31 de octubre de 2014).
Banco Ficohsa (Panamá), S.A.
B/.90,000.00
Por violaciones a normas de Prevención del BC / FT.
Inspección Especial, realizada del 6 al 29 de enero de 2015, con fecha cierre al 31 de diciembre de 2014.
B/.60,000.00
Por violaciones a normas de Régimen Bancario.
Inspección Especial, realizada del 2 al 17 de diciembre de 2014, con fecha cierre al 31 de octubre de 2014.
